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    國信證券因督導奧普特違規收警示函 一季度凈利降30%年內已三次被罰

    2024-05-07 13:00:13 來源:長江商報

    長江商報奔騰新聞記者 徐佳

    國信證券(002736.SZ)再因保薦業務違規被罰。

    5月6日,廣東證監局發布對國信證券采取出具警示函措施的決定。經查,國信證券作為奧普特(688686.SH)首發上市保薦機構,在持續督導過程中存在違規情形,未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程序。

    不僅如此,國信證券還存在未糾正奧普特使用其他募集專戶發放薪酬問題,具體為國信證券未能持續關注奧普特募集資金的存儲使用情況,未及時發現奧普特使用營銷中心募投資金向其他項目支付員工薪酬的問題,在發現該問題后也未要求奧普特及時整改。

    廣東證監局指出,國信證券上述情形違反了相關規定,廣東證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。

    此外,廣東證監局還要求國信證券督促保薦代表人、項目協辦人及其他保薦業務相關人員勤勉盡責,嚴格控制風險,提高執業質量,并對相關責任人員進行內部問責。

    資料顯示,奧普特是一家主要從事機器視覺核心軟硬件產品的研發、生產、銷售的國家高新技術企業。2020年12月末,奧普特在科創板上市,國信證券為其首發項目的保薦機構。

    2023年,奧普特實現營業收入9.44億元,同比減少17.27%;凈利潤1.94億元,同比減少40.37%,公司稱主要系受鋰電行業擴產周期和消費電子行業終端需求疲軟的雙重影響,客戶擴產和更新改造需求減弱。

    值得關注的是,今年年初,奧普特收到廣東證監局開出的罰單。廣東證監局對奧普特募集資金管理及使用情況進行了現場檢查,發現公司存在多處違規問題,廣東證監局決定對奧普特采取責令改正的行政監管措施,對公司四大高管采取出具警示函的行政監管措施。

    此外,長江商報奔騰新聞記者注意到,這已經是國信證券今年在保薦業務上收到的第二張罰單。今年年初,因在保薦遼寧垠藝生物科技股份有限公司發行上市過程中存在違規行為,國信證券及兩名保薦代表人被深交所出具監管函。

    除了保薦業務之外,今年4月,國信證券還因在股票質押式回購、私募等業務上存在合規內控問題,被深圳證監局采取出具警示函的行政監管措施。

    數據顯示,2023年,國信證券實現營業收入173.17億元,同比增長9.08%;凈利潤64.27億元,同比增長5.57%。

    其中,國信證券的投資銀行業務實現收入14.19億元,同比減少24.58%,占營業收入的比例由上年的11.85%下降至8.2%。

    而2024年第一季度,國信證券實現營業收入33.62億元,同比減少19.24%;凈利潤12.29億元,同比減少30.51%。其中,國信證券的投資銀行業務手續費凈收入為2.12億元,同比減少26.7%。


    責編:ZB

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